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券商B股業(yè)務存在違規(guī) 證監(jiān)會發(fā)文要求嚴查

2001年11月09日 15:53

  中新網北京11月9日消息:中國證監(jiān)會機構部近日決定嚴格管理各券商B股業(yè)務,要求各券商對B股業(yè)務進行自查自糾,并表示凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經營的,一經發(fā)現(xiàn),將嚴肅處理。

  此前,國家外管局對一些證券公司開展B股業(yè)務的情況進行了檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)個別證券公司在開展B股業(yè)務的過程中還存在一些違規(guī)行為。

  這次中國證監(jiān)會要求各證券公司認真填寫“自查自糾調查表”,并將自查報告及調查表于11月10日前報送當?shù)嘏沙鰴C構,同時將電子郵件發(fā)至證監(jiān)會機構部。

  據悉,該調查表列舉了多項違規(guī)行為,如違規(guī)將境內居民B股外匯資金匯到境外,違規(guī)將B股資金境外運用,違規(guī)吸收外匯資金進行B股經紀,違規(guī)代理境內法人B股交易,違規(guī)為境內投資者開立境外投資者B股賬戶,違規(guī)進行境外投資,辦理不同投資者之間的資金內部轉賬,違規(guī)自營等。

  中國證監(jiān)會機構部要求各派出機構,督促轄區(qū)內各證券公司自查自糾,密切關注其B股業(yè)務經營活動,發(fā)現(xiàn)問題及時敦促證券公司予以糾正。凡是不查不糾或只查不糾、繼續(xù)違規(guī)經營的,一經發(fā)現(xiàn),將嚴肅處理。

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