中新網3月16日電 據國家金融監(jiān)督管理總局網站消息，為深入貫徹落實中央金融工作會議關于推動銀行理財子公司加快轉型發(fā)展的決策部署，健全理財公司監(jiān)管制度體系，推動構建與能力相匹配的差異化發(fā)展與監(jiān)管模式，金融監(jiān)管總局近日發(fā)布《理財公司監(jiān)管評級暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，自發(fā)布之日起施行。

　　《辦法》共五章二十六條，包括總則、監(jiān)管評級要素與評級方法、組織實施、評級結果運用以及附則，對理財公司監(jiān)管評級的總體要求、評級要素、基本程序和分類監(jiān)管等作出規(guī)定。一是明確監(jiān)管評級要素與方法。《辦法》設置公司治理、資管能力、風險管理、信息披露、投資者權益保護和信息科技六大評級模塊，分別賦予10%、25%、25%、15%、15%和10%的分值權重，并針對性設置加分項、扣分項、級別調整因素，對理財公司經營管理和風險狀況進行綜合評價。二是明確監(jiān)管評級基本程序。監(jiān)管評級包括機構自評估、初評、審核、結果反饋等環(huán)節(jié)。評級結束后，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)評級期間未掌握的重大情況，或者理財公司風險或管理狀況發(fā)生重大變化的，可對監(jiān)管評級結果進行動態(tài)調整。三是明確分類監(jiān)管原則。監(jiān)管評級結果分為1—6級和S級，是監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源、開展市場準入、采取差異化監(jiān)管措施的重要依據。

　　《辦法》的發(fā)布實施，有利于強化監(jiān)管導向，發(fā)揮評級“指揮棒”作用，督促理財公司切實履行受托管理職責；有利于加快行業(yè)轉型發(fā)展，引導理財公司提升投研能力和風控能力；有利于合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管精準性和科學性。下一步，金融監(jiān)管總局將加強督促指導，抓好《辦法》貫徹落實工作，不斷提升理財公司監(jiān)管質效，推動理財公司穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展，更好服務居民財富管理需求和實體經濟高質量發(fā)展。

　　附：《國家金融監(jiān)督管理總局關于印發(fā)<理財公司監(jiān)管評級暫行辦法>的通知》